近日，國(guó)務(wù)院正式發(fā)布了《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》，明確了“十二五”單位GDP溫室氣體排放量下降17%的減排指標(biāo)。與此相配合，一批省市如北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東及深圳市等將率先開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)，以期通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的建立，切實(shí)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)向低碳轉(zhuǎn)型。

　　碳排放權(quán)交易制度的建立可以通過(guò)市場(chǎng)使碳排放權(quán)的稀缺價(jià)值得以充分挖掘，使減排主體能夠在信息更加對(duì)稱的機(jī)制下對(duì)減排的投資收益予以決策，也可以最終使得不同地區(qū)、不同行業(yè)的碳減排成本趨于均等化、全社會(huì)節(jié)能減排成本最小化。

　　以碳排放強(qiáng)度約束指標(biāo)為基礎(chǔ)、開展排放權(quán)交易，是我國(guó)資源環(huán)境管理實(shí)踐的又一重大創(chuàng)新性舉措。從命令控制式的排放標(biāo)準(zhǔn)，到依賴市場(chǎng)的資源、環(huán)境稅收制度，再到創(chuàng)建市場(chǎng)的排放權(quán)交易制度，我國(guó)的減排政策手段漸趨立體。其目標(biāo)就是要使節(jié)能減排從政府主導(dǎo)走上政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)、市場(chǎng)推動(dòng)的良性循環(huán)軌道。

　　但是必須看到，我國(guó)碳市場(chǎng)的起步處在一個(gè)相對(duì)特殊的時(shí)期，無(wú)論是外部環(huán)境還是國(guó)內(nèi)條件，都相較目前最為成功的歐盟碳市場(chǎng)有較大不同。

　　在外部環(huán)境方面，歐盟碳市場(chǎng)的建立和發(fā)展是依賴于國(guó)際性的碳減排協(xié)議——《京都議定書》，起步初期即涵蓋了歐盟45%左右的溫室氣體排放源，參與交易的企業(yè)多達(dá)11500家左右，政策環(huán)境明確、市場(chǎng)容量較大。在排放權(quán)的供應(yīng)方面，除規(guī)制企業(yè)所涉及到的排放權(quán)之外，還有來(lái)自發(fā)展中國(guó)家的基于清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）的特定項(xiàng)目所產(chǎn)生的排放權(quán)。而我國(guó)目前碳市場(chǎng)的發(fā)展則處在國(guó)際碳減排合作機(jī)制尚未明朗的特殊時(shí)期，盡管歐盟一再表明其堅(jiān)持發(fā)展區(qū)域性碳市場(chǎng)的態(tài)度，但是對(duì)來(lái)自于發(fā)展中國(guó)家的碳減排信用是否可以繼續(xù)合法交易卻存在諸多質(zhì)疑。而其他一些志愿性碳減排交易市場(chǎng)的發(fā)展表明，在缺乏強(qiáng)制性減排目標(biāo)的情況下，志愿性碳排放權(quán)交易不確定性非常大，無(wú)法形成有效穩(wěn)定的市場(chǎng)。

　　我國(guó)目前的碳排放強(qiáng)度約束性指標(biāo)不同于一般意義上的總量約束，而是一個(gè)相對(duì)指標(biāo)。在各區(qū)域、各部門產(chǎn)出增長(zhǎng)不確定情況下，相同的強(qiáng)度指標(biāo)就意味著不同的排放總量指標(biāo)，這就給各試點(diǎn)區(qū)域在排放權(quán)分配上提出了極大挑戰(zhàn)，而排放權(quán)的分配又直接關(guān)系到市場(chǎng)是否能夠形成有效價(jià)格、排放主體之間的額度分配是否公平、排放主體是否有動(dòng)力參與交易，以及履約行為是否能夠確保減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)等等。

　　而從國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)來(lái)看，盡管我國(guó)在“十一五”期間完成了單位GDP能耗下降20%的目標(biāo)，取得了很多發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體都無(wú)法取得的成效。但不可回避的是，這種“中國(guó)模式”的短期成功并不意味著一個(gè)有效的節(jié)能減排市場(chǎng)能就此建立。

　　根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，總量控制與交易機(jī)制成功的關(guān)鍵要素涉及到以下六個(gè)方面：嚴(yán)格的總量控制；全方位的監(jiān)管機(jī)制；有效的激勵(lì)設(shè)計(jì)；高度的法律相容性；合理的機(jī)制目標(biāo)；相對(duì)較低的運(yùn)行成本。

　　就理論上而言，“嚴(yán)格的總量控制”是環(huán)境治理和資源管理目標(biāo)的數(shù)量體現(xiàn)，實(shí)際上是通過(guò)限制供給數(shù)量來(lái)實(shí)現(xiàn)環(huán)境稀缺價(jià)值向具體交易標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)值的轉(zhuǎn)變。“全方位的監(jiān)管機(jī)制”是實(shí)現(xiàn)環(huán)境治理有效性的根本途徑，實(shí)際上通過(guò)限制搭便車行為來(lái)確保市場(chǎng)的正常運(yùn)行。“有效的激勵(lì)設(shè)計(jì)”是確保參與市場(chǎng)的交易主體始終有動(dòng)力，防止市場(chǎng)波動(dòng)和不可持續(xù)現(xiàn)象。“高度的法律相容性”是確保交易的監(jiān)管、追溯、問責(zé)都有法律保障，以避免干擾市場(chǎng)的各種行為。“合理的機(jī)制目標(biāo)”是要保證總量控制目標(biāo)可控、可測(cè)、可分配、可交易，確保交易在市場(chǎng)的承受范圍之內(nèi)。而“相對(duì)較低的運(yùn)行成本”則是為提高政策的有效性和效率性，以較低的社會(huì)成本贏得較高的社會(huì)收益。

　　我國(guó)在資源環(huán)境管理領(lǐng)域的實(shí)踐時(shí)間較短，一直以來(lái)主要集中于區(qū)域性污染控制，對(duì)于溫室氣體排放這一全球性環(huán)境問題則缺乏最基礎(chǔ)的能力建設(shè)、制度設(shè)計(jì)和市場(chǎng)培育。因此，對(duì)于試點(diǎn)城市而言，促成當(dāng)?shù)仄髽I(yè)參與排放權(quán)交易也許并非最迫切的任務(wù)，通過(guò)探索建立排放權(quán)交易市場(chǎng)，明確總量約束目標(biāo)的設(shè)定機(jī)制、初始排放權(quán)的分配機(jī)制、排放主體的參與機(jī)制、排放行為的監(jiān)管機(jī)制、市場(chǎng)泄露的規(guī)避機(jī)制等五大因素，才是直接關(guān)系到是否能夠通過(guò)市場(chǎng)化的交易真正實(shí)現(xiàn)社會(huì)總減排成本的最優(yōu)化的關(guān)鍵所在。